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甘肃股权交易中心债权资产交易业务规则(试行)



作者: | 来源: | 日期:2021-11-30

甘肃股权交易中心债权资产

交易业务规则(试行

 

第一章  

第一条 为规范在甘肃股权交易中心(以下简称股交中心)进行的债权资产交易活动,保障交易各方的合法权益,维护中心交易秩序,参照《金融企业不良资产批量转让管理办法》《金融资产管理公司资产处置管理办法》等相关不良资产处置相关的规定,制定本规则。涉及国有债权交易的参照《金融企业国有产权转让管理办法》、《企业国有资产交易监督管理办法》执行。

第二条 股交中心依据甘肃省财政厅关于公布我省金融企业产权交易机构的通知》(甘财金【2021】37号)、股交中心设立批复文件等合法合规开展债权交易业务。

第三条 本规则所称债权资产交易,是指来源于银行、金融资产管理公司、小贷、担保公司、信托、保险等金融企业或其他非金融企业(以下称转让方)依法持有的债权类资产在履行相关决策和批准程序后,通过股交中心发布转让信息,公开转让债权资产的行为。

第四条 债权资产交易应当遵循公开、公平、公正的原则,按照有关法律、法规的规定进行。

  

第二章 受理转让申请

第五条 转让方转让债权资产,应确保标的权属清晰、可合法转让,并依照相关法律、法规和政策的规定履行内部决策等相关程序。

第六条 转让方向股交中心提交下列材料,并对所提交材料的真实性、完整性、准确性负责:

(一)《债权转让信息发布申请书》;

(二)《债权转让委托合同》;

(三)转让方营业执照副本复印件;

(四)法定代表人(或负责人)身份证复印件、法定代表人授权委托书及授权代理人身份证复印件;

(五)转让方的内部有权机构同意转让的决议根据《公司章程》约定

(六)债权资产评估报告(国有及国有控股类企业根据国资管理规定要求提交,其他类型的转让方根据相关监管规定要求提交)(如有);

(七)法律意见书(国有及国有控股类企业提交)(如有);

(八)股交中心要求提交的其他文件。

转让方为国有及国有控股企业的,还应提交有权批准机构同意转让的批复或决议等批准文件。

第七条 转让方在提出转让申请时应根据情况合理设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。

第八条 股交中心对转让方提交的材料进行齐备性审核,审核通过后发布转让信息;审核未通过的,股交中心将审核意见告知转让方。

 

第三章 发布转让信息

第九条 股交中心依据转让方提交的材料在股交中心网站发布债权不良资产转让信息。股交中心可根据项目情况及转让方提供的《转让信息发布申请书》,选择其他媒体进行项目推介、发布。

第十条 转让信息内容包括但不限于

(一)转让方基本情况;

(二)债权资产基本情况,包括但不限于权属情况、标的物现状;债权本金、利息、抵质押情况,及诉讼、瑕疵披露等;

(三)保证金金额、保证内容、处置方式等;

保证金金额原则上不高于转让挂牌底价20%,特殊情况可根据项目实际情况设定缴纳比例或约定金额。

经转让方书面同意可以《承诺函》形式替代保证金。

(四)交易条件,具体包括但不限于:

1、挂牌价格、成交确定方式;

2、交易价款支付方式和期限要求(包括现金交易、物权置换等);

3、受让方资格条件;

4、为达成交易而必须予以明确的其他条件。

第十一条 对资产组合不明确、交易价格不确定的项目,转让方可委托股交中心发布项目询价信息,根据情况设置询价保证金,询价信息发布期限原则上不低于3个工作日。

正式公告信息发布期限不少于5个工作日。转让方在询价信息发布之日起60日内发布正式公告的,询价信息可与正式信息发布期限合并计算公告期。

第十二条 转让方不得在信息发布期间擅自变更转让信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的,经原批准机构批准后,在原发布渠道重新予以公告,信息发布期限重新计算。

因非转让方原因或其他不可抗力因素导致可能对转让标的价值判断造成影响的,转让方应当及时调整补充信息发布内容,并相应延长公告时间。

第十三条 转让方不得在信息发布期间擅自取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。

第十四条 转让信息发布期间,意向受让方可以查阅转让标的相关资料,转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

第十五条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息发布内容的,转让方可以按照《债权转让信息发布申请书》的约定延长信息发布期限,每次延长期限不少于3个工作日;在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,并且转让方未明确延长信息发布期限的,本次信息发布活动自行终结。

 

第四章 登记受让意向

第十六条 意向受让方应在信息发布截止日前向股交中心提交受让申请,并将保证金交纳至股交中心指定账户或递交承诺函(以到达股交中心指定账户时间为准)。

第十七条 意向受让方应当向股交中心提交以下材料:

(一)《债权受让申请书》;

(二)意向受让方企业法人营业执照副本复印件或自然人身份证复印件;

(三)意向受让方有权批准机构决议(如有);

(四)股交中心要求提交的其他文件。

第十八条 采取联合受让的,联合受让各方应当签订联合收购协议,明确各方的权利义务,并确定一方代表联合体各方办理受让相关事宜。

第十九条 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、准确性负责。

第二十条 股交中心对受让方提交的材料进行齐备性审核,对符合条件并按时交纳保证金的意向受让方进行登记,对不符合条件的,股交中心将审核意见告知意向受让方。

 

第五章 组织交易签约

第二十一条 转让信息发布期满后,根据公告要求,现金受让的,产生两个及以上符合条件的意向受让方的,由股交中心按照转让信息发布的竞价方式组织实施公开竞价,确定最终受让方;只产生一家符合条件的意向受让方的,原则上确定其为最终受让方;置换或其他方式成交的,股交中心根据受让方登记情况,向转让方传递《报名情况及资产尽调通知函》、《受让方资格确认通知》等函件,由转让方确定受让方资格,根据确定受让方资格数量,确认成交或组织竞价,产生最终受让方。转让方对产生一个符合条件的意向受让方成交有特殊规定的,从其规定。根据成交方式,股交中心出具对应的《电子竞价成交确认书》或《挂牌成交确认书》。

第二十二条 受让方确定后,交易双方应当及时签订《债权资产交易合同》,按合同约定办理价款结算与资产交割。

 

第六章 结算交易资金

第二十三条 债权资产交易各方一般应通过股交中心进行交易资金的结算,以人民币为结算货币。因特殊原因或双方自愿申请直接进行资金结算的,应提交双方价款结清证明。交易保证金、交易价款、交易佣金原则上应当由受让方自行支付,因特殊情况确需他人代付的,须由受让方及实际付款方出具《代付款证明》并提交股交中心备案后时,方可由实际付款方代为支付。

第二十四条 受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到股交中心结算账户。受让方已交纳的保证金可根据约定转为交易价款。

股交中心在收到交易价款扣除交易佣金后(交易佣金也可单独支付),对符合交易价款划出条件的,股交中心按约定无息划转到转让方指定账户。其他意向受让方交纳的保证金,由股交中心在确定受让方之日起3个工作日内无息原额原路径返还。

 

第七章 出具交易凭证

第二十五条 交易双方依据交易合同约定办理债权资产交割手续,并应依法履行告知债务人等相关义务。法律法规对债权资产转让交割手续有特别规定的,交易双方应遵照规定办理。

第二十六条 股交中心对债权资产交易成交材料进行审核,经审核通过,受让方按照《债权资产交易合同》约定支付交易价款或首付款,且交易双方支付交易服务费用后,股交中心向交易双方出具《债权资产交易凭证》。

 

第八章 其他

第二十七条 转让方在转让标的移交前,负有保全责任。

第二十八条 在交易过程中人民法院及其他有权机构依法发出中止交易书面通知的,或者发生其他影响交易活动正常进行的情形时,股交中心中止交易。

第二十九条 交易过程中发生争议时,当事人可以向股交中心申请调解,股交中心可以根据争议情况中止交易。交易争议经协商或者调解未能解决的,当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第三十条 债权资产交易过程中禁止下列行为:

(一)转让方以权属不清或者存在权属纠纷的债权资产进行交易的;

(二)转让方超越权限擅自转让资产的;

(三)转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的;

(四)意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定,采取欺诈、胁迫、串通等手段,扰乱交易秩序的;

(五)交易双方违反本规则自行交易的;

(六)法律法规禁止的其他行为。

交易各方违反规定出现上述禁止行为,给相关权益人造成损失的,应当负责赔偿。

第三十一条 股交中心依据本规则进行的各项审核均为形式性审核,真实性及合法性由交易双方负责。

 

第九章

第三十二条 国家法律、法规及政府相关部门对债权资产交易有特别规定的,从其规定。

第三十三条 本规则由甘肃股权交易中心负责解释

第三十四条 本规则自发布之日起施行

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